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债券投资交易将引入新的内部控制法规

作者:第一杠杆网
来源:http://www.93206.net
日期:2020-11-24 05:11:42
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债券投资交易将引入新的内部控制法规

  

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债券投资交易将出内控新规

 

  新的内部评级和投资交易不能分为一次性债券,将引入新的内部控制法规。

  债券投资交易再次迎来监管指引。据悉,中国证券业协会和中国科学技术基金会已向各机构发布了《证券基金从业人员债券投资交易业务内部控制指引》(以下简称《指引征求意见稿》)。目前,一些经纪业务部门已经收到了该指引草案。本指引征求意见稿对合规风险控制管理要求、内部评级、激励机制等问题做了更详细的说明。

  据业内人士介绍,本指引草案增加了内部评级要求,机构应结合定量和定性方法对现货债券交易、回购交易、远期交易和借出交易的标的债券进行内部评级,区分不同的风险等级,建立标的债券产品库系统(包括黑名单系统)。同时,对交易对手进行内部评级,区分不同的风险级别,并建立白名单制度。交易对手根据交易主体分为法人和非法人。对于非法人,建立以经理为主体的白名单制度。

  本细则规定了证券基金运营机构开展债券投资交易相关业务的具体指引,以及债券投资交易相关业务的内部控制制度、风险控制管理、业务管理、人员管理和自律管理要求。

  总则要求证券基金运营机构建立统一的债券投资和交易业务管理信息技术管理系统,债券投资和交易业务在管理系统平台上统一采集和执行,债券投资和交易业务的全过程不留痕迹。

  在债券交易统一管理方面,指引草案要求经纪基金经营者在债券业务部门进行债券投资交易时,要明确业务规模和风险指标。薪酬激励和人员安排应纳入部门统一管理。同时,对原89号文件中“团队制”的表述进行了细化。从以前的部门来看,二级部门不应该用“团队制”来代替部门管理,明确定义为“部门下的二级部门不应该建立多个业务范围相同的业务团队。”。

  在国海证券“萝卜章”事件中,一些机构仍然清晰地记得爆发风险,如辞职信息更新不及时、印章使用管理不严等。在89号文件的基础上,本指引草案还对债券投资交易员的辞职做了进一步的细化规定:在劳动关系终止或辞职手续完成后的2个工作日内,辞职信息必须同时在公司网站和中国证券业协会或中国基金会协会网站上公示,公示期不得少于一个月。

  一位业内人士告诉记者,自国海证券此前的“萝卜章”引发风险事件以来,监管部门一直在准备发布相关文件。原89号文件加强了对债券交易的限制和风险控制,在一定程度上防止了债券持有行为。

  此前,央行等监管部门联合下发了《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(银发[2017]302号)。为加强证券基金运营机构的内部合规和风险控制机制,加强业务管理和人员管理,统一规范各类债券交易等。,有关配套文件《关于进一步加强证券基金运营机构债券交易监管的通知》(以下简称89号通知)一并下发。

  据上述券商人士透露,在302号文件叠加89号文件的背景下,目前大多数机构都是按照最严格的标准执行。征求意见稿进一步明确了标准。未来,组织将越来越难以再次“抓住优势”。他预测,对于大多数严格实施风险控制的机构来说,监管约束的影响将是有限的,市场不会受到太大影响。

  中国证券业协会的一位知情人士告诉记者,发布征求意见稿的截止日期是10月19日,目前正在收集各个家庭的反馈意见,一些要求尚未最终确定。但他表示,整体自律管理理念与证监会89号文件一致。

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