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严厉打击私募违规行为。中国证监会部署了第四批专项执法案件

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严厉打击私募违规行为。中国证监会部署了第四批专项执法案件

  

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严打私募违规 证监会部署专项执法第四批案件

 

  目前,随着私募股权基金行业的快速发展,相关违法行为逐渐增多,备案信息失真、非法集资、挪用基金财产等管理失范问题突出,甚至滋生了操纵市场、转移利润、利用未披露信息进行交易等违法行为,扰乱了市场秩序,损害了投资者的合法权益。

  为了有效遏制私募股权基金领域频繁的违法违规行为,最近,中国证监会专门部署了2017年第四批专项执法行动,严厉打击私募股权基金领域的违法违规行为。目前,相关调查已经全面展开。

  第四批10个案例的主要特点。

  首先,非法资金数额巨大。一些私募股权基金利用私募股权产品的巨大资本优势操纵市场等非法活动,甚至挪用基金财产,在不同产品之间转移利益。许多违法案件超过1亿元,造成了巨大的社会危害。

  第二,非法手段正在翻新。一些私募股权基金利用高杠杆充当投资顾问,设计渠道业务来实施市场操纵;一些私募股权机构利用沪港通账户跨境操纵多个股票价格;一些私募股权机构利用股指期货的套利机制来转移个人利益。

  三是部分私募机构合规意识薄弱,违规操作频繁。与此同时,一些私募机构也涉及到各种各样的行为,如扭曲产品备案信息、向不合格投资者非法出售基金产品、混淆固有财产与基金财产、挪用基金财产等。,具有集中的潜在风险。

  第四,违法行为更加隐蔽,累犯屡禁不止。个人私募基金经理利用被管理产品的未披露信息,使用个人集资账户,追求“跟风”的高额利润。个别私募机构和人员参与了许多操纵市场的案件,利润丰厚,行为恶劣。

  私募股权基金领域的相关机构和人员作为资本市场的重要参与者,应当恪尽职守、诚信为本、合规经营,绝不践踏市场红线和挑战监管底线。

  下一步,中国证监会将进一步把防范和化解系统性金融风险放在更加重要的位置,全面严厉打击影响市场稳定运行、侵害投资者合法权益的各类违法行为,坚决维护国家金融安全,促进多层次资本市场健康发展。

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